附篇2_人类和动物的表情

《人类和动物的表情》的历史意义

1. 《人类和动物的表情》的创作经过

早在达尔文所著的《人类和动物的表情》这本书出版以前很久，不仅是科学家，而且是艺术家（首先是画家、雕刻家、演员），就已经注意到这本书里所讨论到的问题了。这几种艺术的卓越的代表者们，经常在致力于掌握那些用人的情绪所特有的外部表现来表达它们的艺术方法。他们特别注意到富于表情的动作和面部表情的极细微的差异，以便在画布上、在大理石与铜像上和在舞台表演方面把它们表达出来。优秀的演员始终知道手势、身体姿势和面部表情的秘密，并且用一种相似于人的情绪的外部表现的拟态去迷住观众。他们所依仗的本领，就是自己特别清楚地理解到表情的“法则”。这些“法则”照例是被经验方法所确立起来的，也是不成文的，只是由师父传授给徒弟，因此就成为演员技艺的秘密。

后来，从造型艺术和舞台艺术的专家们当中，渐渐地出现了一些人，他们不仅掌握了那种找出表达人类的各种情绪的极细微的差异，而且也掌握了充分的思考力，并且还能尝试说明他们在实践中所理解到的表情的“法则”。

人类的最卓越的天才之一莱奥纳多·达·芬奇，把完全掌握绘画艺术的方法去和敏锐的科学思考力与重大的专门知识（尤其是解剖学）结合在一起；他是 谢切诺夫在这一章里写道：“大家知道，不仅是人的面部，而且是动物的面部，都能够受到感觉的影响。只要去察看狗的面部动作，就已经足够确信这一点了。在狗的面部，特别表现出了欢喜与悲哀、害怕与惊奇、愉快与痛苦、温柔与怨恨。的确，这些动作并没有像成年人的表情动作那样复杂，但是它们终究是相同的，而且当然谁也不会去怀疑到它们双方在神经与肌肉的活动方面的相同情形；不但这样，狗的表情动作在多样化方面并不比婴孩的同样的动作差一些，这些动作确实也像婴孩的动作一样，是在相同的条件下产生出来的。这种情况是极其重要的。它马上就表明出，动物和小孩的表情组合，属于一种天生的动作配合，完全和打喷嚏和呕吐等动作一样； 上面所举出的谢切诺夫的著作里的大段文字，是在达尔文所著的《人类和动物的表情》这本书出版以前6年和《人类起源》一书出版以前5年所发表的；这就证明了谢切诺夫善于根据理论见解，使表情动作这个问题获得相当明确的唯物主义解释，同时也具有进化学说的观点，因此就可以使人充分有据地认为，谢切诺夫的见解，也就是稍后达尔文所发展的那些在表情的分析中的进化思想的预见。

的确，谢切诺夫并没有收集到大量有关动物表情的实际资料，因此就不得不抱着叹惜的心情去认定科学家们没有注意到这个重大问题。达尔文也就是 可是，到1867年，达尔文才有机会去偶然地做一些对于表情的观察，并且有时候记录自己对于这个问题的思考。在进行人类起源的研究著作的期间里，达尔文的注意力又再次集中到表情这个问题上来，同时他开始了有系统的收集实际资料的工作。他列出了一张专门的疑问表，并且把它分送给大批被他认为可以获得可靠事实的专家。他愈来愈经常地去请教各个正在对各种不同的动物和人类的表情进行一定的观察的通信者。他也愈来愈经常地在信件里把自己对于这个问题的意图和见解告诉朋友和同志们。达尔文的这些书信的遗产，正是研究所有以后各个阶段用的最宝贵的资料；达尔文在这方面的创造性的探求就通过了这些阶段，一直到它们最后形成了他的决心去写出这本专门著作《人类和动物的表情》来为止。

很使人有兴趣的是，在按照达尔文亲自所写的信（收集在《达尔文的生平和书信集》和多方书信集里），探索出他怎样一步步去收集他所需要的事实，以便论证那三个构成他的表情动作的起源理论的基础的原理。现在我们就来谈谈几封最重要的信。

达尔文在1858年阅读了斯宾塞的关于音乐的文章以后，曾经写信给他，讲述自己对于这个问题的观点，同时指出说，每种表情具有一定的生物学上的意义。后来，达尔文就在自己所著的书里发展了这个思想，并且使它成为自己的概念的指导思想之一。1860年，达尔文在写给莱伊尔的信里说，他已经收集了很多关于表情方面的事实，而且在最近他对这个问题作了很多的考虑。从同一封信里可以看出，早在1860年，达尔文已经开始采取明确的步骤，去收集有关不同人种的代表者们的表情的具体资料。他在写给莱伊尔的信里说：“顺便提出，前天我把大批关于表情的问题寄送到火地岛去了”。可以推测到，正是这些问题构成了这张问题表的主要部分；达尔文后来（在1867年）曾经把这张问题表分送给大批专家，并且也在《人类和动物的表情》这本书里完全列举出来。

1867年，当表情这个问题在达尔文的创作意图里占有牢固的地位时候，他把一批有关动物、小孩和不同人种的感觉表现的问题，寄送给阿沙·格莱（Asa Gray）、赫胥黎（Huxley）、米勒（F.Müller）和华莱士（Wace）。1868年，达尔文在写给巴乌孟（Bowman）和唐得尔斯（Donders）的信里，谈到关于眼睛周围的肌肉收缩和流泪之间的联系问题，还有关于眉毛倾斜这种在痛苦时候特有的表情的问题。1870年夏季，达尔文在写给勤纳（Jenner）的信里，提出了关于鸟类羽毛蓬乱竖起的问题。他也对鸟类在饥饿和急躁时候的表情动作发生兴趣，因此他请求勤纳把这方面的事实告诉他。

在1870年末和1871年初，达尔文在写给伦敦动物园的主任巴尔特莱特（Bartlett）的信里，请求巴尔特莱特把关于两只狗在短距离内相遇时所特有的表情动作的记述送给他。当时他对于狗的双耳直竖和毛发蓬乱情形特别发生兴趣。他也请求巴尔特莱特去观察象、狼和胡狼等动物在兴奋状态时的情形。他请求巴尔特莱特告诉他，在猴子（Callithrix Stiureus）哭泣的时候，它的眼睛周围的皮肤是不是也像小孩一样皱缩起来的。达尔文请求巴尔特莱特提出几个对于动物方面的实验，并且在动物身上引起一种人工规定的情绪表现。1871年，达尔文在写给吐尔纳（Turner）、奥格耳（Ogle）、唐得尔斯和埃利（Ery）的信里，讨论到人类在恐惧、惊奇、羞惭等情况下的情绪表现问题。

达尔文在著述了这本书以后，对于表情问题仍旧有浓厚的兴趣。1872年12月，他写信给唐得尔斯，要求马上就把一本关于表情的小册子邮寄给他；同时还请求答复关于生来就瞎眼的人的面部表情的问题。他请求唐得尔斯告诉他，瞎子怎样皱眉，瞎子在哭泣时候的表情是怎样的。1872年12月，达尔文在写给秋克（Tuke）的信里，认为自己有责任来承认，他如果事先能阅读到秋克所著的精神对身体的影响一书，他就一定会把自己的《人类和动物的表情》这本书里许多地方加以改写。1873年初，达尔文在写给华莱士的信里，表明自己不赞成华莱士对于达尔文的现在这本书里个别地方所提出的一些批判意见。最后，1874年，达尔文在写给拉爱特（Wright）的信里，响应拉爱特所发表的关于摇头是表示反对的动作的几个见解。达尔文对这些见解非常注意，因为它们建基于新的事实之上；这些事实表明，有些民族并不是用普通的头部动作来表示同意和反对的。达尔文写道：“你的来信将对我的论表情的新版本有很大的用处”。在达尔文的许多信里，显然表明他对于人类和动物的表情这本书的创作的整个发展过程。在这些信里，特别清楚地反映出了一种方法；达尔文就靠了这种方法，去收集他所需要的事实，在这些事实的基础上建立起理论概括来，提出明确的假设，靠了有经验的专家们的帮助去精密核对这些假设，同时逐渐地定出一个宝贵的客观的原理，使他可以在自己的科学结论里完全根据于这个原理。

2. 达尔文关于表情的学说的基本原理

前面已经指出，达尔文在对小孩表情开始进行 顺便可以指出，达尔文曾经多次同时采取两个或者三个已经说明的原理，在解释一定的情绪和这种情绪所特有的外部表现之间的联系。

从《人类和动物的表情》这本书的 在这本书的最后一章（ 这就是现在这本书的基本内容，而且也是达尔文所卫护的主要观念。

3. 对《人类和动物的表情》这本书的批判

自从达尔文所著的《人类和动物的表情》这本书出版以来，到现在已经有80年了。在这一段期间里，显示出了自然科学的旺盛发展。有一批关于表情动作的书籍发表出来。也有新的理论产生出来；这些理论的发表者们企图用另外的观点去考察达尔文所提出的问题，并且对达尔文的基本立场作了批判性的评价。

开头应当指出，在达尔文的这本书出版以后所发表的而且对它作过批判的很多著作里，却极少对这本书的实际资料发生争辩。不但这样，无论哪一篇关于这本书的评述文字，总是都着重指出了达尔文所提出的实际资料丰富，他具有特殊的观察力，他的叙述很准确。不仅是那些对这本书表示好感的人，而且是那些认为这本书好像是不值得重视的和没有科学价值的人，都承认这一点。

要是达尔文的这本书单单是由一批事实所构成，而并不含有任何理论上的概括，那么按照一般的承认，它仍旧具有特殊的价值，并且会长期保存着唯一独特的关于这个问题的著作的意义了。可是，直到现在为止，在文献里还没有过任何其他的一本书，而它也以动物和人类的表情动作的起源这个问题来作为自己的对象，并且会有达尔文所做的那样详尽地去考察情绪起源的问题。可以认为，只有一本书是写到这个主题的；这正就是达尔文本人所写的书。虽然已经有几百个关于情绪问题的著作发表出来，但是在它们当中，却并没有像达尔文所提出和研讨的情形那样，采用进化观点和广泛的生物学观点，来整个地提出和研讨这个问题。显然可知，这方面的科学思想所以有这样缓慢发展的原因，应该就在于：为了要去理解表情动作的发生和发展的法则，就必须具备许多在科学方面可靠的事实；而且为了要达到这个目的，就应当拥有对于这些综合问题的科学研究方面的良好的研究方法，而这些问题同时是属于生物学、生理学和心理学方面的。后来，巴甫洛夫创立了条件反射学说，并且发现了高级神经活动的新的研究方法；可是在他的经典著作还没有发表以前，就根本谈不到那种和达尔文所提出的表情这个问题有关的知识部门的创造性发展。巴甫洛夫学说对这个问题的解决方面提出了正确的启示；而且可以期望到，不久以后，当这门已经在不同知识部门里获得良好成果的巴甫洛夫生理学繁荣起来的时候，也就可以去说明那些还没有揭露的、关于情绪生活和它的外部表现互相统一的法则来。

达尔文的这本书激起了不少的批评；有一部分批评是善意的，也有一部分是敌意的，而主要是由于这些批评的发表者们是分属于达尔文主义或者反达尔文主义的阵营方面的。

在Journal of Science）上发表了一篇详细评论达尔文的《人类和动物的表情》这本书的文章。华莱士在一部分问题上和达尔文进行了论争（上面已经提到关于他们的不同意见），同时对这个著作整个提出了高度的肯定的评价，而且强调说，在达尔文的这本书里，最清楚地表现出了“著者的思考的特征”。

在Bain）的文章来。这个作者特别注意到那些被达尔文认为是由于神经系统的极度刺激而出现的动作的起源问题（达尔文的Senses and the Intellect）[5]的新版本，却在它的附录里极其不恰当地企图去批判达尔文的《人类和动物的表情》这本书。

一般说来，达尔文的这个新的完全独创的著作，在它出版以后的 从心理科学的代表者们对达尔文这本书所提出的很多批评文章当中，我们可以举出三位作者的意见来；他们对达尔文的主张作了最详细的研讨；这就是法国心理学家利波（Рибо）、德国心理学家冯德（В.Вундт）和美国心理学家波耳杜英（Д.М.Болдуин）。

利波在自己所著的书《感情的心理学》（Лсихолориячувств，1896年，俄文译本在1897年的版本）里，用专门的一章来讲述关于情绪的外部表现的问题。利波在简略地讲述了这个问题的历史和指出了拉伐脱尔、贝尔和特别是杜庆的著作的意义以后，就写道：“最后，达尔文的划时代的著作出版了。达尔文根据于长期研究的结果（这些研究扩展到成年人、小孩、精神不正常的人、动物、各种不同的人种方面），нервныхидущевныхболезнях，登载在1893年出版的《哲学与心理学问题》杂志里）。米诺尔所收集到的事实，对达尔文的这本书的几个部分作了补充说明；达尔文在这几个部分里，企图用那些属于精神病患者的表情动作的资料来证实他所提出的三个原理正确无误。米诺尔引证了达尔文的著作，把它看做是表情动作的研究工作的经典性榜样，并且作出结论说，在精神病患者的表情里，感性的知觉和观念起有重大的作用。米诺尔在自己的著作里还指出了一种探求情绪和它们的外部表现之间的联系的可能性。他注意到那种催眠和提示的方法，他曾经为了研究表情动作而应用这个方法去进行实验。

最后，应当指出沃罗比耶夫（В.Воробьев）的一篇叫做“表情动作的分类”的文章（Классификациявыразительныхдвижений，登载在1897年出版的《哲学与心理学问题》杂志里）。这位作者详细分析了达尔文的学说，对他的特殊的观察力作了赞扬，并且基本上和他的见解结合在一起，但是着重指出，达尔文的错误就在于把智力活动方面所特有的表情动作去和情绪方面所特有的表情动作混杂在一起了。他认为，达尔文在研究表情方面比所有其他的人做得更多，因此“我们应当把这个奠定表情的动作在发生上的研究基础的功劳归属于他”。

4. 从巴甫洛夫生理学观点来看达尔文关于表情的学说

在俄国的有关表情动作这个问题的创造性研讨方面的科学文献里，最卓越的精神病学家和神经病理学家别赫切列夫（В.М.Бехтерев）的著作占有特殊的地位。

在1883—1884年里，在医学周刊《医师报》上，别赫切列夫发表了一个实验工作，这个工作的目的主要是去查明表情动作的局部性现象。别赫切列夫对动物进行了实验，把这些动物的脑子的各个不同部分摘除或者加以刺激，同时去观察动物所特有的那些表情动作的变化情形。别赫切列夫就根据这些试验来得出结论说，表情动作（或者根据别赫切列夫所称呼它们的说法，是“表现的动作”，Βыражающиедвижения），对神经结节的机能有明确的关系，就是对中脑有关系。后来，别赫切列夫把这个资料包括进自己的多卷著作《集脑的机能学说基础》（Основыученияофункцияхмозга，在1906年出版过这个著作集的стереотипиявысщегоотделаголовногомозга）里写道：“我以为，有足够的理由可以认为，上面所讲到的大脑两半球的生理过程[皮质内部的过程的定型的确立]符合于那一种情形，我们主观地亲自把这种情形叫做感觉；这些感觉成为肯定的和否定的感觉的一般类型，并且或者由于它们的配合，或者由于不同的紧张程度，而成为大批细微差异和变形。”根据巴甫洛夫的意见，人体在受到不同的重大刺激时候所体验到的严重感觉，“正就是在旧有的动力定型发生变化和遭到破坏方面，和在新的动力定型的建立发生困难方面，显著地具有自己的生理上的基础”。因此，人的特种的情绪具有显著的皮质的性质，而皮质下则只不过是“有机体和周围环境的复杂的相互关系方面的principle of actions due to the constitution of the Nervous System，independently the first of the Will，and independently to a certain extent of Habit）；或者简称“神经系统的直接作用原理”（The principle of the direct action of the nervous system）。——译者注

[5] 培恩：论达尔文的《人类和动物的表情》（这位著者的《感觉和智力》这本书里的附录， [9] 巴甫洛夫：《巴甫洛夫全集》，第3卷，第2分册，1951年，第220—221页。

[10] 巴甫洛夫：《巴甫洛夫全集》，第3卷，第2分册，1951年，第214页和第243页。

[11] 上页到这里所用的巴甫洛夫的话，参见《巴甫洛夫全集》，第3卷，第2分册，第335、402、403、404、406页。

[12] 阿斯特瓦察土罗夫：《阿斯特瓦察土罗夫选集》，圣彼得堡，1939年。论文篇名：情绪的体质基础（Соматическиеоснояыэмоций）和现代神经学关于情绪本质的资料（Современныеневрологическиеданныеосущностн эмоций），第320—334页。

[13] 奥西坡夫：《论情绪的生理上的起源》（Офизиологическомпроисхожденииэмоций，登载在巴甫洛夫院士75岁纪念集里，第105—113页）；还有：《关于精神错乱状态的发生问题》（Кпроблемегенезааффективныхсостояний，基洛夫军医大学著作集，第1卷，圣彼得堡，1946年）。

[14] 马克思：“神圣家族”一书的准备工作（《马克思恩格斯全集》，第3卷，第627页）。

[15] 列宁：对鲁巴庚的书“在书籍中间”的评论（《列宁全集》，第20卷，第237页）。

[16] 巴甫洛夫：给青年的一封信（《巴甫洛夫全集》，第1卷，1940年，第27—28页）。