第二十二章 从戴克里先到查士丁尼：自由工匠与奴隶地位的平等化_古希腊罗马奴隶制

通过前面的叙述，我们不得不重新面对一个老问题：在罗马帝国晚期，奴隶相比于自由人在数量上是有所减少还是呈相对稳定的趋势？最近有关后戴克里先时代奴隶制的研究都在表达一个观点，即农业上广泛而压迫式的奴隶使用导致北方入侵的军队煽动并引导了奴隶暴动。然而在我看来，对已有文献资料的研究表明，这一观点的基本假设是错误的，其结论也具有欺骗性。 1 由于相关的证据不足，公元4—6世纪奴隶制的衰落问题无法通过数据计算的方式考察。明智的办法是把调查的目标转向其他对象，相比于奴隶与自由劳动力之间纯粹的数字比例，这些对象最好能使我们更易找到证据也更具重要意义。这里所说的研究在方式上并不是全新的， 2 但与过去相比，它需要更耐心和更彻底的分析精神。一方是奴隶劳动力，另一方是帝国内身份自由的工人群体，尤其是那些处于底层的劳动力阶层，如农民、搬运工和自由工匠，难道这两方的经济和社会权利地位不是在逐渐走向平等吗？

罗斯托夫采夫在探讨罗马帝国头三百年的社会和经济趋势时概括说，在戴克里先和君士坦丁的改革之后，并没有社会平等化的情况发生，“甚至在共同受国家奴役方面也不是平等的”。他论证说，虽然一切自治的行为以及一切政治上的自由都被禁止，但这达到的只是“消极的”平等。虽然这些措施也适用于当时的大地产阶层，虽然人们都要受到不同程度的束缚——但平等是不存在的。 3 罗斯托夫采夫教授在后期有关古代希腊化和罗马时代社会经济问题的观点具有强大的权威性，难容质疑，任何冒险提出的异议都可能不过是语义学上的吹毛求疵。然而在此我却坚持认为，这时在帝国下层的劳动阶层中确实出现了权利地位以及需求趋同化的现象，自由人的自由权利在减少，奴隶在工作中的地位有所提升，社会看待奴隶的态度也有所改观。自由人与奴隶之间在法律上的区别仍然存在，但社会正在朝着平等对待奴隶和自由人的大方向上前进。这主要表现在对这些劳动力群体的控制程度上，也表现在施行这些控制措施所采取的方式上，而不在于这两个群体在法律上分别有不同的定义。

这两个地位不同的劳动者群体平等化 4 的进程只是更大范围变化的一个组成部分，这些变化发生在当时地中海世界整个经济、宗教、社会和文化领域，而且最终在立法上</a>体现于提奥多西（Theodosius）和查士丁尼的法典之中。过去奴隶要受到奴隶主群体的严格控制，但此时的法律使这种控制出现了松动；然而对于自由工人来说，过去曾给予他们的权利此时则受到了限制。从法律上看，行省地区曾长期应用于前罗马法之中的行为，或是在这些地区的日常经济生活中虽未经法律许可但已被普遍接受的活动，都已被纳入到这两位皇帝的法律之中。这些发展于帝国不同区域的民间行为体系最近有了一个特定的名称——“民间法”，以此与“外来”成文法相区别，后者在公元212年“卡拉卡拉敕令”（constitutio Antoniniana ）通过之前一直决定着非罗马人之间的许多法律关系。 5 在后戴克里先时代，这些“法外法”（leges extra legem ）中的一部分已被接受，而且被皇帝的法律顾问们纳入到帝国法律之中。

在自由劳动力与奴隶劳动力群体方面，人们经过长期摸索逐渐达成共识，即他们在经济领域内的利益是一致的。 6 在地中海西部地区，这种认识产生的原因包括两方面：一是当地长期实行的野蛮的土地奴隶制体系；二是这种体系与 2 例如Wallon，Henri，L''esvage 3∶249—251；Piganiol，André，Histoire Romaine ，2，l''empire Chrétien ，285，Paris，Presses Universitaires，1945∶mais plupart de ces travailleurs libres ne sont libres qu''en apparence （但这些自由的调查只在表面上是自由的）。

3 Rostovtzeff，Social and economic history of the Roman empire ，473．

4 出于用词精确的考虑，我这里并没有使用“等级提高”（upgrading）和“等级降低”（downgrading）这两个现代词语，虽然它们被广泛使用于探讨美国劳动力情况的研究之中。

5 Levy，Ernst，West Roman vulgarw，Thew of property，Mem．Amer．Philos．Soc． 29，1—17，Phdelphia，1951．Ludwig Mitteis 在他的Reichsrecht und Volkrecht ，Leipzig，Teubner，1921中使用了“民间法”一词来表达这种非成文的社会行为方式。正是他发表了著名的论断，明确了其间的差异，分析了罗马帝国法律中的相异因素，Reichsrecht ，5（译文见Ernst Levy，West Roman vulgarw ，5）：“民间法与外来法没有重合之处。前者是退步了的罗马法，而后者从根本上说则不是罗马法。”Levy教授著作的导言部分浓缩了有关罗马法在西部地区发展情况的最新研究。

6 见本书very in Roman Italy，Jour．Econ．Hist． 2∶149—163；有关获释奴对早期罗马帝国社会的一些贡献，见Barrow，R．H．，very in the Roman Empire ，189—207，London，Methuen，1928．Barrow并没有指出获释奴在获得权力之后由于其所处地位的变化而对他们产生的反作用。

7 Tacitus，Annals 14∶42∶concursu plebis ；14，45，conglobata multitudine…．Tum Caesar populum edicto increpuit ．参见本书。

8 M．I．Rostovtzeff（其俄文名字在德语中被音译为Rostowzew），Studien zur Geschichte des r?mischen Kolonates in Archiv für Papyrusforschung ，Beiheft 1，Leipzig，Teubner，1910对帝国时期自由农业劳动力地位的下降趋势进行了基础性的研究。他的Soc．and econ．hist．of the Roman empire ，190—222汇总了这项研究的成果，而他的Origin of serfdom in the Roman empire，Jour．Land and Public Utility Economics 2∶198—207，1926对此进行了更精要的阐述。

9 Bell，H．Idris，The Byzantine servile state in Egypt，Jour．Egypt．Archaeology 4∶96，1917．

10 Theod．，Codex 5∶17，1；Ensslin，W．，in CAH 12∶402 and n．1．Ensslin所说的“被束缚在土地上的”（adscripti glebae ）是一个后来的用法，被用在了之前的时期。在公元4世纪的法律中，他们被称为coloni censiti 或adscripti censibus 。见Seeck，Otto，Pauly-W．，RE 4∶498—499中的词条Colonatus。

迁移权被剥夺是自由人当时受束缚的主要方面，而且对帝国所有劳动人口都起作用，Hartmann，Ludo，and H．Kromayer，R?mische Geschichte，Weltgeschichte im gemeinverst?ndlicher Darstellung ，2nd ed．，3∶215—216，Gotha，Perthes，1921对此进行了简要但非常清楚的阐述。又见Hartmann，Untergang der antiken Welt ，2nd ed．，22，Leipzig，Heller，1910。在R?mishe Geschichte ，215中，Hartmann认为只有统治阶层才拥有自由迁移权，这一说法过于夸大。

11 在德尔菲的释奴体系中，迁移权和工作选择权是自由人所拥有的最重要的四项自由中的两项，本书Seeck，Die Sch?tzungsordnung Diocletians，Ztsch．für Social- und Wirtschaftsgeschichte 4∶281—395，1926强调了土地税收体制下普遍盛行的腐败体系。那些按要求给予了贿赂的人，其财政义务就获得了减轻。而那些没有行贿的人则要承受完全的税收负担。根据Otto Seeck前引书的说法，戴克里先以轭（juga ）为单位划分土地，这种做法使得449棵橄榄树所纳的税额与225棵橄榄树税额相等，因为这二者都低于450棵这个romaine 4（2），l''empire Chrétien ，285—293，Paris，Presses Universitaires，1947对工匠、商业以及运输组织的发展做了简短的论述。

25 Theod．，Codex 13∶5，1，公元314年，在有关罗马晚期拜占庭早期同业联盟作用问题的重要研究中，Gunnar Mickwitz，Kartellfunktionen der Zünfte，Finska Vetnskaps-Societeten，Commentationes Humanarum Litterarum 8∶3，167 and 172正确地分析出晚期罗马帝国控制行会的目的，即完全是出于财政上的需要。

26 Theod．，Codex 13∶5，14，2（公元371年）．

27 Theod．，Codex 13∶5，12（公元369年）．这里我参考的是Albert St?ckle 在Pauly-W．，RE 16∶1918中navicrii 词条的相关解释。

28 P．Grenfell 2，no．82．

29 Waltzing，J．-P．，Corporations professionelles 4，Louvain，Peeters，1900．Waltzing在4∶1—128的A和B中所介绍的组织包括工匠、船主、猎手、商人及其他类型的行会。

30 同上，1∶346—347，这与Theodor Mommsen 和Heinrich Dirksen 所持的观点相反，同上，347，n．2．Halkin，Leon，Esves publics chez les Romains 证实了公共奴隶的情况。又见Johnson，Jotham，Excavations at Minturnae 2（1），Republican magistri ，118—119，Univ．of Penn．Press，1933。

31 后一个解释参见Halkin，L．，Esves publics ，209。

32 Berl．Griech．Urkunden （BGU ）7，no．1591；Reil Theodor，Beitr?ge zur Kenntnis des Gewerbes im hellenistischen ?gypten ，185，Borna-Leipzig，R．Noske，1913．

33 Johnson，J．de M．，V．Martin，and A．S．Hunt，Greek papyri in the John Rnds Library 2，no．189，Manchester，Univ．Press，1915，这张收据的译文见Frank，T．，Economic survey 2，Egypt 6，626，no．372，这里编者混淆了它和BGU 7∶1564，把这个要5件白色披风的部队地点说成了卡帕多西亚。而BGU 7∶1564的时间是公元138年，其同样也是要求军事衣物，但提供者是费勒德尔菲亚的纺织者。

34 Novee of Majorianus，7∶1，3 in the Codex Theodosianus 。译文改编自Pharr，The Theodosian Code ，557。

35 Theod．，Codex 13∶6，5；13∶6，3．

36 Preisigke，Friedrich，Griech．Papyrus zu Strassburg （P．Strass． ），nos．46—51，Leipzig，Hinrich，1912．

37 Novee of Majorianus，7∶1，3，in Theod．，Codex ．

38 Symmachus，Epistles ，10，14［Rtiones ，in Seeck，Otto，Monumenta Germaniae Historica 6∶290—291，Berlin，Weidmann，1883；Waltzing，J．-P．，Les corporations officielles de l''ancienne Rome ，Gand．，Vanderhaeghen，1912．

39 Mommsen，Theodor，Gesammelte Schriften∶Juristische Schriften ，3∶14，Weidmann，Berlin，1907．

40 P．Oxy． 1，no．135，lines 10—21．

41 同上，line 16∶ ，这里的动词的通常含义是指“待在”某个地方，下面的 也一样，而不是指对他要执行的义务达成协议。见Westermann，Paramone as general service contract，Jour．Jurist．Papyr． 2∶9—50，1948。

42 同上，lines 21—26．按照编辑者的翻译，隶农（。

45 Just．，Digest 20∶1，1．

46 同上，33∶7，12，sections 2—3；Piganiol，Histoire romaine，l''empire Chrétien ，275。

47 Just．，Codex 7∶9，3；Wallon，L''esvage 3∶160．

48 Just．，Codex 11∶48，7∶quemadmodum originarios absque terra，ita rusticos censitosque servos vendi omnifariam non licet ；Verlinden，Ch．，Anuario de Historia del Derecho Espa?ol 11∶321．

49 Berger，Adolf，in dubiis benigniora，Seminar 9∶37，41，1951，这是Atti del Congresso Internationale di Diritto Romano 2∶187—205，1951中的全文的一个缩减版本。

50 Berger，Seminar 9∶48．

51 Berger，同上；Just．，Codex 7∶4，14，2∶In ambiguis sensibus melius est，et maxime in libertate，favore cius humaniorem amplecti sententiam 。

52 Theod．，Leges novee （Anthemius ）1∶1，edited by Paul M．Meyer．

53 同上，1∶2。

54 Just．，Codex 1∶4，24∶nemini licere volumus — eum puerum in suum dominum vindicare sive nomine dominii sive adscripticiae sive colonariae condicionis ．

55 Just．，Digest 1∶5，19（Celsus）．参见Marcianus in Digest 1∶5，5，2 and Ulpian，同上，24。

56 Francesco De Robertis在他的Diritto associativo Romano dai collegi de republica alle corporazioni del basso impero ，434—441，Bari，Laterza and Sons，1938中强调了行会中经济职能的父系继承。

57 Gaius，Institutes 1∶84．

58 Tacitus，Annals 12∶53．

59 Just．，Institutes ，3∶12，1．

60 Theod．，Codex 4∶12，1．参见同上，4∶12，6：“如果一个淫荡的女人认为她的情欲比自由更重要，那么她就会变成奴隶身份，不是由于战争或赎买，而是由于她与奴隶同居，这样她的孩子就将成为奴隶身份。”译文见Pharr，The Theodosian code ，第93页。

61 Just．，Codex ，7∶24，De senatus consulto udiano tollendo ．

62 Catalogue général des antiquités égyptiennes 9（1），Papyrus grecs d''époque byzantines （＝P．Cairo Cat． ），no．67089，还有一份副本，同上，9（3），no．67294．Wenger，Ein Christliches Freiheitszeugnis，in Beitr?ge zur Geschichte des christlichen Altertums （Festgabe Albert Ehrhard ），451—478，Bonn，Schroeder，1922很好地阐述了这篇文献，并对其法律和社会意义给予了中肯的评价。文献的大概时间及其与“克劳狄元老院决议”之间可能的联系的相关探讨见Wenger，第464—466页。

63 P．Cairo Cat． ，19（1），no．67089，5—8．

64 P．Oxy． 19∶1348，11∶ ．

65 Preisigke，Friedr．，Greich．Papyrus — zu Strassburg （P．Strass． ），no．40，line 29∶

66 同上，lines 23—24∶ 。

67 Leopold Wenger，Festgabe Ehrhard ，463和466表现了这些关系的松散。

68 P．Cairo Cat． 9（1）6，67089，11—13．P．Cairo Cat． 9（1）6，67023，公元569年，是公元6世纪涉及债务担保的一个典型案例。债务人的家庭成员可被当做债务的担保。由于自由身份和奴隶身份的界线非常模糊，而且自我出售的行为又被允许，因而许多这样被当做担保的自由身份的孩子常常会沦为奴隶。

69 PSI 12（1），no．1266．参见H．Idris Bell in Greek Papyri in the British Museum （P．Lond． ）4∶1384，26—28以及索引7中的 。

70 见P．Lond． 4∶xxxi，xxxii中Bell的导言部分。